第一条 为推进新区司法局行政执法全过程记录制度建设，进一步规范行政执法程序，根据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规和《大连市行政执法全过程记录实施办法》的相关规定，结合司法行政工作实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法全过程记录，是指新区司法局及其执法人员，依据法律、法规和规章实施行政处罚、行政检查等行政行为时，通过文字、音像等记录方式，对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等整个过程进行跟踪记录的活动。
第三条 文字与音像记录方式可以同时使用，也可以分别使用。
文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部程序审批表、送达回证等书面记录。
音像记录方式包括采用照相机、录音机、摄像机、执法记录仪、手持执法终端和视频监控等方式进行的记录。
第四条 行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、公正的原则。
第五条 新区司法局法制科负责对本级行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。
第二章 行政处罚记录规则
第六条 通过监督检查或者收到投诉、举报、司法建议、上级交办材料等发现案件线索，经查符合立案条件的，填写《行政处罚立案审批表》，详细记录当事人基本情况、案发地、案件来源、立案理由，报本机关负责人审批。情况紧急的，可先启动行政处罚程序，并在行政处罚程序启动后24小时内补报。
对于不予立案的，填写《不予立案审批表》，详细记录当事人基本情况、案发地、案件来源、不予立案理由，报本机关负责人审批后，将结果告知具名的投诉人、举报人，并进行相关纸质或音像记录。
第七条 在办理行政处罚过程中开展调查取证、听证等活动，可以采取以下方式进行文字记录：
（一）询问（调查）当事人或证人，制作询问（调查）笔录等文书，对执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况进行文字记录，并在询问（调查）开始时同时进行音像记录；
（二）向有关单位和个人调取书证、物证视听资料等证据材料的，制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书，并在接触有关单位和个人的同时进行音像记录；
（三）听取当事人陈述和申辩的，制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书；
（四）依法符合听证条件的，由承办科室制作听证告知书；经当事人申请举行听证的，由承办科室制作听证通知书。听证会由法制科主持并依照相关规定制作听证笔录和听证报告，并在听证会召开地进行全程音像记录；
（五）法律、法规和规章规定的其他调查方式。
上述文书均应由行政执法人员、当事人及有关人员签字或盖章。
当事人或有关人员拒绝接受调查和提供证据的，行政执法人员应同时进行书面和音像记录。
第八条 在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，新区司法局采取证据保全措施的，应当记录以下事项：
（一）证据保全的启动理由；
（二）证据保全的具体标的；
（三）证据保全的形式，包括先行登记保存证据法定文书，复制、音像、鉴定、勘验、制作询问笔录等。
第九条 案件调查完毕，承办人员写出调查终结报告，制作《行政处罚事先告知书》，填写《行政处罚决定审批表》，经承办科室负责人签署意见并报分管领导审签后，连同案卷交由法制科进行合法性审查，法制科应制作《重大行政执法决定法制审核意见表》或在《行政处罚决定审批表》上载明法制审核意见。
第十条 承办人员根据审核、审批意见，分别制作《违法事实不成立通知书》《不予处罚决定书》或《行政处罚决定书》。
对涉嫌刑事犯罪的，制作《新区司法局移送书》，连同案卷资料一并移交司法机关。
第十一条 制作《送达回证》，将相关处罚决定书送达被处罚人。
第十二条 文书送达，按照下列规定进行记录：
（一）直接送达的，由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回证上签名或盖章。
（二）邮寄送达的，应用挂号信或特快专递，留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执；被退回的，记录具体情况。
（三）留置送达的，应符合法定形式，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把执法文书留在受送达人的住所，并采用音像记录等方式记录送达过程。
（四）依法采用委托、转交等方式送达的，应记录委托、转交原因，由送达人、受送达人在送达回证上签名或盖章。
（五）公告送达的，应重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体，留存书面公告，以适当方式进行音像记录，并在案卷中记明原因和经过。
第十三条 新区司法局作出行政处罚决定后，应对被处罚人履行处罚决定的情况进行文字记录。依法责令改正的，应按期对改正情况进行核查并进行文字记录，可根据执法需要进行音像记录。
第十四条 被处罚人逾期不履行处罚决定，新区司法局依法予以催告的，应当制作催告书并送达被处罚人。被处罚人进行陈述、申辩的，应对被处罚人的陈述、申辩中提出的事实、理由和证据，进行复核，对处理意见进行书面记录。
第十五条 经催告，被处罚人无正当理由逾期仍不履行处罚决定，需要申请法院强制执行的，应对申请法院强制执行的相关文书、强制执行结果等全过程进行记录。
第三章 行政检查记录规则
第十六条 新区司法局依职权开展监督检查的，由承办科室按照机关公文运转流程，制作监督检查通知书。通过投诉、举报等材料发现监督检查线索的，经审查后按照以下方式处理：
（一）属于司法行政机关职权范围的，由本级新区司法局直接查处，并填写督查立案审批表，报机关负责人审批；或转上级市司法局查处，并制作《交办函》，报局负责人审批后交由上级司法行政机关处理；
（二）不属于司法行政机关职权范围的，应当告知投诉、举报人向有权处理的单位反映；
（三）对投诉、举报人提供的信息不齐全或者无相关证明材料的，应当及时告知投诉、举报人补充；
（四）对已经市司法局处理或经行政复议、行政诉讼结案，且没有新的事实和证据的，不再检查。
第十七条 在实施监督检查时，按照“双随机、一公开”要求随机选取执法检查人员。
第十八条 在实施监督检查过程中开展调查取证等活动，可以采取以下方式进行文字记录：
（一）调查当事人或证人，制作调查笔录等文书，并对执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况进行文字记录；
（二）向有关单位和个人调取书证、物证视听资料等证据材料的，制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书；
（三）听取当事人陈述和申辩的，制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书；
（四）法律、法规和规章规定的其他调查方式。
上述文书均应由行政执法人员、当事人及有关人员签字或盖章。
当事人或有关人员拒绝接受调查和提供证据的，行政执法人员可同时进行书面和音像记录。
第十九条 督查完毕，承办人员写出监督检查报告，经承办科室负责人签署意见并报分管领导审签后，下发督查通报或将督查结果告知投诉、举报人。
对监督检查案情重大、涉及范围广或可能造成社会影响的，承办人员应将监督检查报告连同案卷交由法制科进行合法性审查，法制科应制作《重大行政执法决定法制审核意见表》。
对可能引起行政处罚的，经局负责人审签后，启动行政处罚程序。
第四章 音像记录设备的配备、使用和管理
第二十条 音像记录设备配备应坚持厉行节约、从严控制、性能先进、设备配备与履职需要相适应的基本原则，严禁配置与本机关执法业务无关的音像记录设备。
新区司法局应根据律师、公证、司法鉴定、基层法律服务等业务的行政执法需要合理确定配备数量。
第二十一条 新区司法局的相关执法科室应明确专人负责本部门音像设备的管理和使用。
音像记录制作完成后，行政执法人员不得自行保管，应在24小时内按要求将信息储存至执法信息系统或本机关专用存储器，标明案号、当事人姓名或者名称、承办人姓名等信息。
第二十二条新区司法局办公室负责对行政执法全过程记录所需音像设备提供保障。相关执法科室负责本机构行政执法全过程音像记录保存和定期备份等工作。
第五章 执法记录的管理与责任追究
第二十三条 新区司法局应建立健全行政执法案卷。
新区司法局及其执法人员应在行政处罚行为终结之日起30日内（法律、法规、规章有具体要求的，从其规定），将行政执法过程中形成的文字和音像记录资料，形成相应案卷，按照《中华人民共和国档案法》的规定归档、保存。
第二十四条 涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息，应严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。
第二十五条 当事人及有关人员根据需要，申请查阅、复制相关执法全过程记录信息的，经本机关负责人同意，可复制使用，依法应保密的除外。
第二十六条 新区司法局实施执法全过程记录中有下列情形之一的，由上级行政机关或有关部门责令限期整改：
（一）不制作或不按要求制作执法全过程记录的；
（二）违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的；
（三）故意毁损，随意删除、修改执法全过程中文字或音像记录信息的；
（四）不按规定储存或维护致使执法记录损毁、丢失，造成严重后果的；
（五）其他违反执法全过程记录规定，造成严重后果的。
情节严重或造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十七条 本办法由金普新区司法局负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日施行。
附件： 执法全过程记录制度.docx
责编：司法局